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　　开首：券业合规

　　处罚一个，警示一批。本文的观点亦在于借助个案起到警示讲授的观点，相通但愿诸位读者安身于此，更多体恤案例背后暴袒露的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业东说念主员的合手业智力进步和证券行业的健康高质地发展。

　　对于对DZ银行股份有限公司遴荐责令改正形态的决定

　　DZ银行股份有限公司：

　　经查，你行存在以下问题：一是部分未赢得基金从业经验的东说念主员从事基金销售四肢；二是负责对基金销售业务运筹帷幄运作情况进行审查、监督和检查的合规风控东说念主员未赢得基金从业经验；三是未配置基金产物准入委员会或成心小组对销售产物准入实行齐集和洽处理；四是未将基金销售保有边界、投资东说念主恒久投资收益等纳入分支机构和基金销售东说念主员窥伺评价观点体系。

　　上述四肢违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督处理办法》（证监会令第175号）第二十七条第一款、第三十条第一款、第二款、《对于实施〈公开召募证券投资基金销售机构监督处理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款的规定。证实《公开召募证券投资基金销售机构监督处理办法》（证监会令第175号）第五十三条的规定，我局决定对你行遴荐责令改正的监督处理形态。你行应进一步加强基金销售业务的合规处理，厚爱进行整改，于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改讲演。

　　如对本监督处理形态造反，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会建议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督处理形态不住手奉行。

　　山东证监局

　　2025年5月13日

包袱裁剪：韦子蓉